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国鑫金融私募3宗违规吃警示函 未按合同约定如实信披

来源:网络整理 编辑:小编 时间:2019-10-08 19:34
国鑫金融私募3宗违规吃警示函 未按合同约定如实信披

中国证监会网站近日发布《中国证券监督管理委员会江苏省监管局行政监管办法决定》([2019] 81号),显示经调查,国信无锡金融投资管理有限公司(以下简称“国信无锡金融投资管理有限公司”)作为“国信金融””)在私募股权基金业务中,存在以下问题:

1。未能按照中国基金业协会的规定及时报告和更新管理员信息违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第25条(证监会第105号命令)的规定。

第二,没有适当的投资者管理,并且没有建立健全的内部管理体系,这违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第29条(证监会第130号命令)的规定。

第三,信息披露不规范,公司没有以违反合同的方式向投资者披露信息,这违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第24条的规定。

根据[3x9A8B]第33条,《私募投资基金监督管理暂行办法》第37条,国信财务发布了行政监督措施。国信财务应高度重视,充分吸取教训,加强合规运作,并在收到决定后30日内向江苏证监局提交书面报告。

《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会第105号令)第24条规定:私募基金管理人和私募基金托管人应按照合同如实披露基金投资,资产和负债,投资收益分配,基金的支出和业绩薪酬,可能的利益冲突以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第25条:私募基金管理人应根据基金行业协会的规定,及时填写并定期更新管理人及其雇员,投资业务和托管私募股权基金的杠杆作用的有关信息。使用情况来确保所报告的内容是真实,准确和完整的。重大事件,应当在十个工作日内向基金业协会报告。

私募股权基金管理人应在每个会计年度结束后的四个月内,向基金业协会提交经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理的私募股权基金的基本年度投资运作。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第33条:私募基金经理,私募基金托管人,私募股权基金销售组织和其他私募股权服务机构及其雇员违反法律,行政法规以及本办法,中国证券监督管理委员会和其派出机构可以采取行政法规措施,例如命令更正,会谈监督,发布警告信和公开谴责。

《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第130号)第二十九条规定:经营机构应当制定适当性内部管理制度,明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等,严格按照内部管理制度进行分类、分级,定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出匹配意见。

经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度,以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制,不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施,确保从业人员切实履行适当性义务。

《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定:经营机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

以下为原文:

【行政监管措施】

关于对国鑫无锡金融投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定

国鑫无锡金融投资管理有限公司:

经查,你公司在开展私募基金业务中,存在以下问题:

一、未根据中国基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人信息,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第105号)第二十五条的规定。

二、投资者适当性管理不到位,未建立健全适当性内部管理制度,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第130号)第二十九条的规定。

三、信息披露不规范,公司未按合同约定方式如实向投资者进行信息披露,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条的规定。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十七条的规定,现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视,充分吸取教训,加强合规运作,并于收到该决定书30日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。


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